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内幕交易亏损530余万元,光大证券原投行总经理被罚460万

admin3个月前 (09-14)科技交流744

界面新闻记者 |孙艺真

因内幕交易星星科技(维权)(300256.SZ)、违规买卖证券,光大证券(维权)(601788.SH)原投资银行总部总经理赵远军被证监会处以460万元罚款,并被采取10年证券市场禁入措施。

公开资料显示,赵远军出生于1971年,曾担任光大证券投资银行总部总经理。界面新闻查询发现,目前中证协网站没有名为“赵远军”的从业人员登记信息。

值得一提的是,证监会调查显示,赵远军曾深度参与星星科技重大资产重组项目,属于内幕信息知情人。

经查,2020年2月17日,光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大资产重组方案;2020年2月19日,康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况;赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜,并指示康某进行重组项目的可行性分析。

2020年2月20日,康某向赵远军发送了相关分析报告;2020年2月22日,赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤;2020年3月15日,星星科技发布相关重大资产重组公告。

从赵远军涉案账户交易“星星科技”情况来看,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,任职期间,实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户,交易相关证券。

截至2022年4月25日,违规交易证券已全部卖出。经计算,该账户实际获利情况为亏损。证监会调查显示,上述违规交易共亏约532.58万元。

证监会指出,赵远军作为内幕信息知情人,在内幕信息公开前交易“星星科技”的行为违反了相关法律法规。根据相关规定,证监会对赵远军处以合计460万元的罚款。

此外,证监会特别指出,赵远军违法情节较为严重,决定对赵远军采取10年证券市场禁入措施,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

光大证券回应界面新闻称,公司坚决支持证监会对我司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定,对责任人严肃责任追究,并举一反三,进一步开展全面自查整改。

光大证券表示,下一步,公司将持续完善管控长效机制,以严的措施推动严的氛围全面形成。

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