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【导读】葛卫东旗下期货公司违规，被深圳证监局采取责令改正措施

来源：中国基金报   记者 闻言

9月6日晚间，深圳证监局官网发布《关于对混沌天成期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

混沌天成期货股份有限公司（以下简称混沌天成）是一家新三板公司，实控人为私募大佬葛卫东。

葛卫东旗下期货公司违规

深圳证监局指出，经查，混沌天成未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。

混沌天成的上述行为，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条的规定。

《期货公司监督管理办法》第五十一条显示，期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对混沌天成采取责令改正的监管措施。

深圳证监局称，混沌天成应当立即整改，完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，加强对子公司决策、执行、监督、反馈等各环节的管控。

同时，混沌天成总经理黄璐、首席风险官李楠，因对混沌天成的上述违规行为负有责任，被深圳证监局采取出具警示函措施的决定。

混沌天成近年来业绩不佳

天眼查显示，混沌天成的控股股东为上海混沌投资（集团）有限公司，而后者的控股股东为葛卫东。

混沌天成创立于1995年1月，注册资本为8.1亿元，属于国内首家私募控股的创新型期货公司，但近年来业绩不佳。

8月27日，混沌天成公告称，公司未弥补亏损额已超过实收股本的三分之一。截至6月30日，公司未经审计财报的未分配利润为-2.93亿元，而实收股本为8.1亿元。

9月6日晚间，混沌天成公告称，公司当日召开董事会审议通过议案，选举张健为董事长。

公开资料显示，混沌天成在2017年3月挂牌新三板，当前总市值为202.5亿元。

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责任编辑：刘万里 SF014